Sobre

Apesar das diversas normas e políticas internas, a implantação da conformidade ainda é um desafio, em especial nas Gestoras e Instituições de médio e pequeno porte. As instituições tendem a agir apenas quando confrontadas e no limite mínimo das normas. Devemos lembrar que antes da conformidade vem a governança, mas como implementar uma governança em uma pequena estrutura. Este curso parte da experiência da Consultora na implantação de Programas de Governança de Riscos, Compliance e Controles Internos em Assets, Administradores Fiduciários e distribuidores de diversos portes.

Os cursos da HB Escola de Negócios fazem parte da PEC (Programa de Educação Continuada) da ANCORD para Agentes Autônomos de Investimento (AAI). Esse curso vale 36 pontos para a PEC da ANCORD.

Faça download do programa completo aqui !!

Nosso Time !!

Ana Kalil

Palestrante e membro da Comissão de Instituições Financeiras do IBGC (Instituto Brasileiro de Governança Corporativa); Presidente do Conselho de Ética da ABAI (Associação Brasileira dos Assessores de Investimento) e Mestre em Administração de Empresas pela EAESP/ FGV (2021). É especialista em Risco e Compliance pela Harvard Business School e GV Law e detém a certificação CAMS (Certified Anti-Money Laundering Specialist). Ana tem vasta experiência em Governança, Riscos Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro. Atua como executiva no mercado

Livia Arai

Livia é formada em administração de empresas pela FEA/ USP, possui pós-graduação em Gestão de Negócios, MBA em Finanças pela FIA e detém a certificação CAMS (Certified Anti-Money Laundering Specialist). Possui 20 anos de experiência no Mercado Financeiro atuando nas áreas de gerenciamento de riscos, compliance, PLD/FT e operações. Foi responsável pelo desenvolvimento e implantação de governança e metodologias para gerenciamento de risco operacional, controles internos, ABR para PLD/FT em bancos nacionais e internacionais.

Corinto Lucca Arruda

Com uma experiência de 18 anos em Gestão de Riscos Empresariais e Melhoria de Processos, atuei como Diretor Associado de Processos e Gestão de Riscos, tendo trabalhado em práticas de GRC (Governança, Risco e Conformidade) em Empresas de Consultoria (PwC). Possuo uma experiência relevante e abrangente em gestão de pessoas, trabalho em equipe, reestruturação e implementação de processos e gestão de riscos, gestão de mudanças, mudanças culturais organizacionais e temas relacionados à Gestão de Riscos Empresariais, Controle Interno (Lei Sarbanes-Ox

Mais informações

Objetivos

Dotar o profissional de ferramentas e estratégia, para a implantação de um sistema de governança de riscos adequadas à estrutura e a cultura da organização e que levem a uma mudança no mindset dos dirigentes e colaboradores.

O curso pretende fornecer um caminho para que, paulatinamente, o profissional seja capaz de implementar a governança de riscos adequada para a efetiva gestão do risco operacional e do sistema de controles internos na organização.

Metodologia

Serão realizadas aulas expositivas, estudos de caso e debates. Serão utilizadas as metodologias ativas mais adequadas para potencializar o aprendizado. Serão ainda oferecidos materiais e modelos de documentos para a prática

Público alvo

Profissionais plenos e sêniores que trabalhem nas áreas de compliance em gestoras e administradores fiduciários, consultores, profissionais que atuem em atividades relacionadas a fundos de investimentos.

O conhecimento básico prévio sobre operações, riscos ou compliance é desejável para um melhor aproveitamento do aluno

CONHECIMENTOS ADQUIRIDOS

Definição da governança adaptada a cultura da organização;
Organizar os fóruns adequados para a eficaz governança de riscos;
Control by design (controle no desenho dos processos);
Walkthrough nos processos de negócio, avaliação do desenho do controle e definição do tipo de controle aplicável a cada risco;
Criticidade e priorização de riscos de acordo com o ambiente de controles;
Implementação de indicadores de processos;
Registrar incidentes, acompanhar planos de ação e efetuar testes /colher evidências;
Como preparar os relatórios de controles internos e escalar os pontos junto a diretoria;
Aspectos importantes no relacionamento com a Auditoria e Reguladores

Conteúdo programático

: Conceitos de governança, conflito de interesse, principais normas e aspectos a serem observados no Mercado de Capitais

: Modelos de governança de acordo com o perfil da organização

: Dinâmica dos Comitês de Governança, Risco, PLDFTP e Controles Internos

: Control by Design, tipos de controles e melhores práticas

: Walkthrough, Registro de Incidentes, busca da causa raiz e gestão de planos de ação

: Avaliando a criticidade dos riscos operacionais, construir e gerenciar o mapa de riscos, estabelecimento de indicadores

: Testes, relatórios e relacionamento com a auditoria interna / controles internos e evidenciação (detecção /correção)

: Atividades de supervisão, relacionamento com os reguladores, tipos de processos e tendencias normativas

HB Escola de Negócios

Focada em mercado financeiro e investimentos, a HB é uma escola de ensino dedicada a formação de profissionais capazes de tomar decisões em um ambiente formado por padrões regulatórios mais elevados e maior competição.